4月2日，昨日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(簡稱《管理辦法》)，規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(簡稱經(jīng)營機構)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構主體責任，促進經(jīng)營機構合規(guī)穩(wěn)健運行。
總的來看，《管理辦法》主要包含以下關鍵內容：1、對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。2、證監(jiān)會派出機構對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構應當更換。3、區(qū)分人員崗位和職責，對董監(jiān)高、分支機構負責人和一般從業(yè)人員進行分類管理。4、明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。5、細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。6、健全監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。7、從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構建經(jīng)營機構人員管理的主體責任。8、建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，構建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度。9、將經(jīng)營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業(yè)務的相關高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。10、《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。
據(jù)悉，證監(jiān)會此前發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》同時廢止。
證監(jiān)會表示，下一步將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
頭圖來源：圖蟲
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