3月18日，據不完全統(tǒng)計，在新基金發(fā)行市場遭遇減溫的同事，近期已有近10家機構注銷基金銷售牌照，包括河南安存基金、杭州科地瑞富基金、泰誠財富、大泰金石、財路基金等多家第三方基金銷售機構在內，大多是小型代銷機構。從注銷類型來看，這些第三方基金銷售機構，既有主動注銷又有被動注銷。
據悉，存在合規(guī)問題是第三方基金銷售機構被注銷牌照的重要原因，另一方面，一些機構在取得牌照后，并沒有開始展業(yè)或展業(yè)情況并不理想。
具體來看，河南安存基金、杭州科地瑞富基金等均為主動注銷;泰誠財富等為被動注銷。按照證監(jiān)局公告，河南安存基金以及杭州科地瑞富基金均是向證監(jiān)會提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請，根據有關規(guī)定，證監(jiān)會決定注銷兩家機構的公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。
相關資料顯示，河南安存基金于2016年12月取得基金銷售牌照。公司由鄭州宇通集團有限公司全資持股，宇通集團則是上市公司宇通客車(600066.SH)的大股東。Wind數據顯示，河南安存基金取得牌照以來一共僅代銷過嘉實活期寶一只基金。
而就泰誠財富來說，證監(jiān)會前期已經對其作出責令停止基金服務業(yè)務的行政處罰。按照有關規(guī)定，證監(jiān)會決定注銷泰誠財富的公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。
早前證監(jiān)會通報泰誠財富的違規(guī)事項包括內部控制和風險管理制度不能有效執(zhí)行、沒有符合條件的合規(guī)負責人在崗、變更副總經理等人時未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案，此外還有通過網站、員工個人微信公眾號等平臺，將證監(jiān)局2019年11月對公司開展的調研工作，宣傳為證監(jiān)局支持泰誠財富的經營活動。
由于2020年10月1日起實施《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》，監(jiān)管部門對基金銷售機構進一步收緊了相關規(guī)定，牌照不再是永久有效，更多了關于銷售日均保有量等規(guī)定。按照新規(guī)，基金銷售機構的業(yè)務許可證自頒發(fā)之日起有效期3年，每次延續(xù)的有效期為3年，但前提是不存在合規(guī)內控嚴重缺失、未實質開展公募基金銷售業(yè)務，最近一個會計年度基金(貨幣市場基金除外)銷售日均保有量低于5億元等情況。
值得一提的是，今年被暫停合作的第三方基金銷售機構包括北京中期時代基金銷售有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司等。相關第三方基金銷售機構總經理表示“有時候有的基金公司在某一個階段量太低，雙方一直維護的話成本也比較高，所以就會暫停，這種情況也很常見。”
頭圖來源：圖蟲
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